Авторизация


Брокер Форекс - распознование серых схем


оформляются лицензия на предоставление информационных услуг и страховой полис от несчастных случаев (пожара или наводнения), приобретается программа интернет-трейдинга. При этом лицензия не имеет никакого отношения к инвестиционным и валютным операциям, а страховка не гарантирует возврат капиталов инвесторов в случае финансовой несостоятельности брокера. Так новоиспеченный «брокер» получает имя, лицензию, страховку и техническую базу. Проводится масштабная рекламная кампания.

 

Сделки клиентов серых брокеров не перекрываются на межбанковском рынке, а замыкаются внутри компании: прибыли одних клиентов покрываются убытками других. Доходом такой компании является общий убыток клиентов. Даже при общей проигрышной статистике трейдеров данная схема содержит высокий риск разорения брокера. Так как компания не заинтересована в прибыльности работы клиентов, возможны затруднения с выводом средств, манипуляции с котировками и торговыми позициями.

Для распознавания подобных схем следует обратить внимание на следующие моменты:

  • Правовая и финансовая прозрачность брокера. Серьезный брокер всегда по требованию клиента предоставит на ознакомление учредительные документы и аудиторский отчет.
  • Юридическое лицо, с которым заключается договор и на счета которого перечисляются денежные средства. Презентация услуг и условий брокера может происходить от лица одной компании, имеющей необходимые учредительные документы, лицензии и регуляторов, а в договоре будет фигурировать другая компания-оффшор.
  • Ограничения на открытие счетов. Нелегальные брокеры часто отказывают в открытии счетов юридическим лицам Российской Федерации, резидентам ряда стран.
  • Процедура открытия счета. Договора, заключенные дистанционно, посредством web-форм или на основании электронного вида документов, не имеют юридической силы, так как в России еще не принят закон об электронной подписи. Открытие счета должно происходить с обязательным подписанием бумажных документов в двух экземплярах: для брокера и клиента.
  • Назначение платежа при перечислении денежных средств на торговый счет. В назначении платежа могут указываться несуществующие услуги, например, информационные.
  • Способы зачисления средств на торговый счет. Все регулируемые брокеры принимают платежи только банковским переводом и только от владельца торгового счета. Никак не регулируются платежные интернет-системы (Webmoney, Яндекс-Деньги и другие). В целях предотвращения использования торговых счетов для отмывания денег, во всем цивилизованном мире введен запрет на пополнение торгового счета с пластиковых карт. Недопустимо внесение наличных денег без выдачи кассового чека.




Содержание статьи:

Распознование серых схем

Вы можете поделиться страницей:




Баннер